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证券从业人员十大禁令

原创2024-12-05 10:32:51

证券从业人员应当遵守的十大禁令主要包括:

禁止从事内幕交易:

不得利用未公开信息进行证券交易,或泄露给他人。

禁止操纵市场:

禁止通过虚假交易、传播谣言等手段操纵证券价格,影响市场秩序。

禁止利益输送:

禁止利用职务之便,为个人或他人谋取不正当利益。

证券从业人员十大禁令-第1张

禁止超范围经营:

不得越权从事未经授权的业务活动。

禁止泄露客户信息:

不得泄露客户资料和交易信息,保护客户隐私。

禁止违规融资:

不得向客户推荐未经批准的融资产品或提供融资服务。

禁止代客理财:

未经客户授权不得代为操作账户,进行证券交易。

证券从业人员十大禁令-第2张

禁止虚假宣传:

在宣传和推广过程中不得夸大产品收益、隐瞒风险。

证券从业人员十大禁令-第3张

禁止与客户利益冲突:

在处理业务时应避免与客户发生利益冲突。

禁止违反职业道德:

应遵循职业道德,保持诚信、勤勉、谨慎的职业操守。

这些禁令旨在维护证券市场的公平、公正和透明,保护投资者利益,并确保从业人员遵守相关法律法规。违反上述禁令可能会导致法律责任和严重的职业惩罚

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