证券从业人员应当遵守的十大禁令主要包括:
禁止从事内幕交易:
不得利用未公开信息进行证券交易,或泄露给他人。
禁止操纵市场:
禁止通过虚假交易、传播谣言等手段操纵证券价格,影响市场秩序。
禁止利益输送:
禁止利用职务之便,为个人或他人谋取不正当利益。
禁止超范围经营:
不得越权从事未经授权的业务活动。
禁止泄露客户信息:
不得泄露客户资料和交易信息,保护客户隐私。
禁止违规融资:
不得向客户推荐未经批准的融资产品或提供融资服务。
禁止代客理财:
未经客户授权不得代为操作账户,进行证券交易。
禁止虚假宣传:
在宣传和推广过程中不得夸大产品收益、隐瞒风险。
禁止与客户利益冲突:
在处理业务时应避免与客户发生利益冲突。
禁止违反职业道德:
应遵循职业道德,保持诚信、勤勉、谨慎的职业操守。
这些禁令旨在维护证券市场的公平、公正和透明,保护投资者利益,并确保从业人员遵守相关法律法规。违反上述禁令可能会导致法律责任和严重的职业惩罚